​AML-Herausforderungen von Banken bis hin zu Asset Managern – Pflichten, Praxis & Perspektiven

​

​AML TALKS ist eine kostenlose Vortrags- und Networking-Reihe, präsentiert von Regpit, rund um Geldwäscheprävention, Financial Crime und die Umsetzung von Compliance Vorgaben.

​​Mehrmals im Jahr bringen die AML TALKS führende Köpfe aus Kanzleien, Unternehmen, Aufsichtsbehörden und der RegTech-Branche auf eine Bühne – für fachlich tiefgehende Impulse, praxisnahe Diskussionen und echten Austausch auf Augenhöhe.

​Gastgeber dieses Events ist die internationale Anwaltskanzlei Hengeler Mueller.

​

​Themenschwerpunkte der Veranstaltung

​Unter dem Leitthema „AML-Herausforderungen von Banken bis hin zu Asset Managern“ werden zentrale Fragestellungen diskutiert:

• ​KYC unter Druck – Herausforderungen bei der Kundenüberprüfung in der Praxis

• ​Risikomanagement im Spannungsfeld – Aufsichtliche Erwartungen versus operative Umsetzung

• ​EU-AML-Verordnung im Fokus – Konkrete Auswirkungen für Banken und Asset Manager

​

​Was erwartet die Teilnehmenden?

​Die AML TALKS verbinden fachliche Tiefe mit echtem Austausch:

• ​Impulsvortrag von Carsten Helm | EBA Clearing zu gemeinsamen Ansätzen zur Bekämpfung von Fraud und Geldwäsche im neuen regulatorischen Umfeld – und warum sie entscheidend sind

• ​Paneldiskussionen unter dem Leitthema AML-Herausforderungen von Banken bis hin zu Asset Managern mit führenden Expert:innen aus Recht, Finanzwesen und Regulation.

• ​Konkrete Praxiseinblicke aus Banken und dem Asset Management

• ​Offene Diskussionen und aktiver Austausch mit dem Publikum

• ​Networking in exklusiver Atmosphäre

​

​Wer wird dieses Mal dabei sein?

​Dr. Christian Schmies
Rechtsanwalt | Partner, M.A. (SAIS) – Hengeler Mueller

​Dr. Christian Schmies ist Rechtsanwalt und Partner im Frankfurter Büro der Hengeler Mueller Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB. Er berät vornehmlich Unternehmen des Finanzsektors zu aufsichtsrechtlichen und zivilrechtlichen Fragestellungen und ist Lehrbeauftragter an der Goethe-Universität Frankfurt am Main.

​
Anna Issel
Chief Compliance Officer - Landesbank Baden-Württemberg

​Anna Issel ist Chief Compliance Officer bei der Landesbank Baden-Württemberg (LBBW). In dieser Funktion leitet sie den Bereich Group Compliance und überwacht die Einhaltung regulatorischer Standards und ethischer Praktiken in der Bank.

​

​Daniel Volp
Oberstaatsanwalt Frankfurt am Main – Leiter Zentralstelle zur Bekämpfung der organisierten Kriminalität und der Geldwäsche (ZOK)

​Daniel Volp, M.A., leitet seit zehn Jahren die Zentralstelle zur Bekämpfung der Organisierten Kriminalität und der Geldwäsche (ZOK) bei der Generalstaatsanwaltschaft Frankfurt am Main. Der Bankkaufmann, Historiker und Jurist ist u.a. an der Nationalen Risikoanalyse, den FATF-Prüfungsvorbereitungen und den FIU-Benehmensgremien beteiligt.

​

​Carsten Helm
Head of Fraud – EBA Clearing

​Carsten Helm ist Experte für die Bekämpfung von Finanzkriminalität und Betrug mit über 20 Jahren Erfahrung im traditionellen Bankwesen und im FinTech-Bereich. Er leitet bei EBA Clearing das Fraud Prevention Framework und war zuvor u.a. Group MLRO und Director of Anti-Financial Crime bei N26.

​

​Dr. Jacob Wende
CEO – Regpit

​Dr. Jacob Wende ist Experte für Geldwäscheprävention und regulatorische Compliance. Er ist Gründer und Geschäftsführer von Regpit, einem RegTech-Unternehmen mit dem Schwerpunkt Geldwäsche-Compliance und Sanktionsmanagement. Der promovierte Jurist ist zudem Schriftleiter des Fachmagazins „Geldwäsche&Recht“ (GWuR) und Autor beim Kommentar zum Geldwäschegesetz vom Deutschen Fachverlag.

​

​Für wen ist das Event?

​​Die AML TALKS richten sich an:

• ​​Compliance-Verantwortliche

• ​​Geldwäschebeauftragte

• ​​Mitarbeiter:innen von AML-, AFC- und Compliance-Teams

• ​​Vertreter:innen von Aufsichtsbehörden

• ​​Partner:innen aus Kanzleien

• ​​Tech-Leads und Entscheidungsträger:innen aus regulierten Unternehmen

​​Kurz gesagt: an alle, die AML-Compliance strategisch gestalten und regulatorische Entwicklungen aktiv mitdenken wollen.

​

​​Die AML TALKS stehen für fachliche Tiefe, hochrangige Speaker und einen offenen Dialog über die Zukunft der Geldwäscheprävention in Europa.

​

​Interesse an weiteren AML TALKS-Events?
Jetzt eintragen und keine Infos zu AML TALKS-Events oder Regpit mehr verpassen: Newsletter abonnieren.

​​

​​Alle Infos zu unserem aktuellen Event finden Sie außerdem auf unserer Website: https://regpit.com/aml-talks/

​

​Hinweis: Wir weisen darauf hin, dass während der Veranstaltung Foto- und Bewegtbildaufnahmen gemacht werden, die von dem Veranstalter sowie dem/n Sponsor/-en im Rahmen der Presse- und Öffentlichkeitsarbeit sowie zur Darstellung und Dokumentation der Veranstaltung insbesondere auf Webseiten und Social-Media-Präsenzen genutzt werden können (berechtigtes Interesse gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. f DSGVO). Sollten Sie nicht fotografiert oder gefilmt werden wollen, informieren Sie bitte unser Team. Weitere Informationen zur Verarbeitung Ihrer Daten sowie zu Foto- und Bewegtbildaufnahmen finden Sie in unserer Datenschutzerklärung.